美国证券交易委员会指控Coinbase上市资产为未注册证券

美国证券交易委员会（SEC）在一份新的法庭文件中声称，在加密货币交易所 Coinbase 上市的至少 9 项数字资产是未注册证券。这九种资产包括 AMP （AMP）、Rally （RLY）、DerivaDEX （DDX）、XYO （XYO）、Rari 治理代币（RGT）、LCX （LCX）、Powerledger （POWR）、DFX Finance （DFX）和 Kromatika （KROM）。

证券定义与内幕交易指控

根据证券法，如果数字代币或加密资产符合“投资合同”的定义，即构成对共同企业的资金投资，并合理预期从他人的努力中获得利润，则被视为加密资产证券。SEC 在今天对一名被指控进行内幕交易的前 Coinbase 员工的投诉中提及了这一点。

SEC 和司法部今天宣布对前 Coinbase 产品经理 Ishan Wahi 及其兄弟 Nikhil Wahi 和朋友 Sameer Ramani 提出指控，指控他们经营内幕交易计划，非法获利超过 110 万美元。据称，Wahi 向他的兄弟和朋友透露了即将在 Coinbase 上市代币的消息，使他们能够在公告发布前购买至少 25 种加密资产，其中至少 9 种是证券，并在公告后迅速出售获利。

Coinbase 的回应与行业反应

在周四发布的一篇博文中，Coinbase 表示已向 SEC 提交了一份请愿书，呼吁改进数字资产证券的规则制定。该公司认为，SEC 应通过正式程序和公告评论程序制定可行的监管框架，而非通过任意执法或闭门造车的方式。

KROM 代币背后的以太坊 DEX 聚合商 Kromatika Finance 今天回应了 SEC 的指控，强调其代币 $KROM 虽然在内幕交易投诉中被提及，但 Kromatika Finance 及其员工并未参与此案。该公司表示，Coinbase 并未就潜在上市咨询其团队，并相信 Coinbase 将协助澄清情况。

SEC 与加密行业的复杂关系

自 2018 年以来，SEC 通过执法行动对加密货币进行监管，主要针对通过首次代币发行（ICO）筹集资金的初创公司。SEC 的立场是，ICO 中出售的几乎所有基于以太坊的代币都是未注册证券，目前正卷入针对加密支付公司 Ripple 的 13 亿美元诉讼，指控其出售 XRP。

虽然 SEC 过去曾表示不认为比特币（BTC）和以太坊（ETH）是证券，但现任主席 Gary Gensler 对此态度谨慎。他在上个月接受 CNBC 采访时仅明确表示比特币不是证券，对以太坊的问题则避而不谈。

Coinbase 的法律反驳

Coinbase 法律官 Paul Grewal 驳斥了 SEC 的指控，称“Coinbase 没有在其平台上列出证券。句号。”他表示，SEC 未就 Coinbase 上的七项资产进行对话，而是直接提起诉讼，凸显了美国缺乏明确或可行的数字资产证券监管框架的问题。

Grewal 指出，SEC 未以包容和透明的方式制定量身定制的规则，而是依靠一次性执法行动，试图将所有数字资产纳入其管辖范围，即使是那些非证券资产。

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