泰国证监会对OKX无证经营提起刑事诉讼

泰国证券交易委员会（SEC）已对知名加密货币交易所OKX提起刑事诉讼，指控其在该国无证经营。此次刑事投诉针对OKX运营商Aux Cayes FinTech Co. Ltd及其九名相关人士。

在向经济犯罪打击部门（ECD）提交的投诉中，泰国SEC指出，OKX在未获得许可证的情况下在泰国运营，违反了《数字资产业务紧急法令》（2018年）。该机构表示，该交易所自2021年10月起在泰国开展业务，并收取0.1%的交易费用，尽管其并未获得经营许可。

泰国SEC表示："OKX的活动属于《紧急法令》第3条规定的数字资产交易所业务运营范畴，而OKX未获得相关许可证，违反了第26条规定，将根据第66条承担相应的法律责任和处罚。"

泰国SEC点名OKX合作伙伴

同时，监管机构还指出，OKX通过Facebook、X（原Twitter）、Telegram、YouTube、Discord和OpenChat等社交媒体平台推广其无证经营业务。

泰国SEC还确认了九名为该交易所推广服务的人士，并对他们提起刑事诉讼，指出他们帮助该交易所在泰国扩大用户群。监管机构表示，这些人的行为也违反了数字资产相关法律。

监管机构称："这九个人的行为提高了OKX的知名度，并吸引了更多用户使用其服务。因此，他们的行为构成协助或促成OKX在无证情况下运营数字资产交易所，违反了《紧急法令》第26条。"

随着法律程序的启动，监管机构正寻求根据法律对OKX及其推广者实施处罚。然而，此次投诉仅是刑事诉讼程序的开始，并不代表有罪认定。现在将由检察官决定是否继续推进此案。泰国SEC只能监督诉讼程序，并与处理此案的相关机构合作。

如果OKX及其推广者被认定有罪，他们将面临严厉的制裁。根据《数字资产法令》，任何运营无证交易所的个人可能面临2至5年监禁，并处20万泰铢（5,894美元）至50万泰铢（14,737美元）的罚款，以及每天1万泰铢（295美元）的滞纳金。

与此同时，监管机构已警告公众和投资者不要使用无证的数字资产交易所。该机构指出，此类平台存在巨大风险，因为用户无法获得法律保护，可能成为洗钱和诈骗的受害者。

泰国SEC补充说，可在其网站上查询获准在泰国运营的数字资产业务名单。根据网站信息，目前已有32家加密货币企业获得运营许可，其中包括Binance和Upbit等知名平台。

值得注意的是，这并非泰国当局首次针对无证经营的加密货币交易所采取行动。2024年，他们宣布计划通过向数字经济与社会部提交名单的方式，封锁所有无证交易所。2023年，他们还对Bybit提起了类似的投诉。