FTX起诉前合规官Daniel Friedberg，指控其隐瞒公司不当行为

FTX于本周二对前合规官Daniel Friedberg提起民事诉讼，指控其在公司内部扮演“善后者”角色，并为高层管理团队压制举报人，这些举报人曾威胁要公开揭露这家已倒闭交易所的不当行为。

多重指控与角色冲突

Friedberg曾同时担任FTX US的首席合规官以及Alameda Research的总法律顾问。Alameda Research是由Sam Bankman-Fried共同创立的交易公司，于去年11月与FTX一同倒闭。诉讼指出，Friedberg对Bankman-Fried加密帝国内部控制的缺失视而不见，并涉嫌获得数百万美元的不当报酬。

欺诈计划的核心角色

根据FTX新法律团队的说法，Friedberg在FTX前管理层的欺诈计划中扮演了核心角色，利用其对业务的洞察力维持了一个“纸牌屋”。他在此过程中违反了其受托责任。Friedberg总共面临11项民事指控，包括违反受托责任、职业过失、公司浪费以及与欺诈性转移相关的多项指控。

追偿与赔偿

部分指控的赔偿金额将在审判中确定。其他指控主要集中在欺诈性支付上，FTX试图追回Friedberg在FTX US的30万美元薪水、140万美元的签约奖金、8%的股权以及从Alameda获得的300万美元付款。公司还要求返还1.02亿枚Serum代币。

Serum是一个基于Solana的去中心化交易所（DEX），由Bankman-Fried与Solana基金会于2020年共同推出。在巅峰时期，Serum的订单簿是网络中DeFi活动的核心。但当人们意识到其私钥存储在FTX内部时，用户纷纷逃离。根据当前0.12美元的价格（低于2022年11月FTX开始崩溃前的0.82美元），Friedberg的SRM代币价值约为1220万美元。

内部人员的协助

诉状称：“尽管客户交易所存款的大规模挪用以及数十亿美元FTX集团资产通过所谓的借贷、投资、政治捐款和捐赠进行的转移对外界隐瞒，但这一切都是在Friedberg和其他FTX内部人员的协助下进行的。”

破产案中的争议

今年1月，负责FTX Chapter 11破产案的法官驳回了Friedberg提交的一份17页声明，该声明支持两位债权人对Sullivan & Cromwell律师事务所聘用的反对意见。法官还在Friedberg扰乱法庭听证会后将其踢出了Zoom会议。

新任CEO的追偿努力

在新任CEO John Ray III的管理下，FTX希望为因交易所崩溃而受损的客户和投资者追回每一分钱。为此，公司正在寻求对Friedberg涉嫌不当行为的赔偿，并要求其退还任职期间获得的奖金、加密货币和其他“有价值的东西”。

风险管理失职

根据诉讼，Friedberg的任务是管理风险并监督FTX在Bankman-Fried关联公司中的法律需求。但他最终通过向审计师提供虚假信息，隐瞒了FTX混用客户资金的事实。

压制举报人

当多名举报人在Alameda和FTX US站出来时，Friedberg据称在购买他们的沉默中发挥了关键作用。这些支付涉及数百万美元，对象包括在FTX关联公司工作的员工及其各自的律师。

内部控制缺失

诉状指控Friedberg没有确保适当的控制措施到位，反而让一群拥有“几乎无限权力”的FTX内部人员随意转移现金和加密货币。在两年多的时间里，这包括超过20亿美元的转移，这些转移被伪装成贷款。

我的自选

FTX起诉前合规主管，指控其支付“封口费”