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美国证交会2019年收缴罚没款超43亿美元

2019-11-06 08:29:28

美国证券交易委员会2019年执法成果显著

创纪录的罚没金额与投资者赔偿

美国证券交易委员会（SEC）在2019年共计收缴了超过43亿美元的非法所得和罚款。更为重要的是，SEC向受损投资者返还了约12亿美元。这一数据充分体现了SEC在维护证券市场秩序和保护投资者权益方面取得的显著成效。

广泛的执法行动领域

根据周三发布的新闻稿，SEC在2019年共提起了862项执法行动，涵盖了多个重要领域。这些执法行动涉及发行人信息披露、会计违规、审计师不当行为、投资顾问问题、证券发行、市场操纵、内幕交易以及经纪交易商违规行为等。这些全面的执法行动有效地震慑了证券市场中的各类违法行为。

典型案例与处罚结果

值得关注的是，EOS背后的公司Block.One与SEC达成了2400万美元的和解协议，此前该公司涉嫌非法募集40亿美元。此外，Airfox、Paragon Coin、ICO Rating以及Sia背后的公司Nebulous等也在2019财年与SEC就相关指控达成和解。这些案件的处罚金额均未超过30万美元。值得注意的是，发行自有加密货币的Kik公司目前正受到SEC的起诉，这一案件仍在进行中。

通过这些执法行动，SEC不仅维护了证券市场的公平与透明，也为投资者提供了更为安全的投资环境。未来，SEC将继续加强监管力度，确保证券市场的健康稳定发展。

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