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美国证监会起诉Kraken:“无证运营交易所及非法处理证券”

2023-11-21 18:00:00
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美国证交会对加密货币交易所Kraken提起诉讼

美国证券交易委员会(SEC)以涉嫌运营未注册交易所为由,对美国加密货币交易所Kraken提起诉讼。

指控内容

当地时间20日,SEC向加利福尼亚地方法院提交诉状,指控"Kraken自2018年以来一直作为非法支持加密货币交易的平台运营"。SEC指出,Kraken在未经当局注册的情况下,同时扮演了加密货币经纪商、交易商、交易所和清算机构的角色。

证券监管机构批评称,Kraken存在不恰当的商业行为和不足的内部控制,"将客户资金与企业资金混用,例如直接从包含客户资产的账户中支付运营费用,这给客户带来了相当大的损失风险。"

SEC官员表态

SEC执法部主任加里·根斯勒(Gary Gensler)通过声明表示:"Kraken做出了通过投资者获取数亿美元的商业决定,而不是遵守证券法。这些决定建立了一个充满利益冲突、将投资者资金置于风险之中的商业模式。"

涉及加密货币

SEC认为Kraken处理了证券,并列举了卡尔达诺(ADA)、Algorand(ALGO)、Cosmos(ATOM)、Filecoin(FIL)、Flow(FLOW)、互联网计算机协议(ICP)、Decentraland(MANA)、Polygon(MATIC)、Near(NEAR)、OMG Network(OMG)、Solana(SOL)等加密货币。

处罚要求

SEC要求对违反1934年证券法注册条款的Kraken处以罚款、禁令救济,并追缴不当得利。

背景信息

值得一提的是,Kraken在今年2月9日已与SEC达成协议,同意支付3000万美元罚款,并停止向美国用户提供加密货币质押产品。此外,SEC在今年6月还以类似指控对币安和Coinbase交易所提起了诉讼。

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